後來的罰則網路上看的到
今年郵寄開戶書開戶 俗稱 通訊開戶
或者是 營業員去找你開戶 事前未簽開戶申請 開戶時未帶"專屬開戶人員 (非另一個營業員 )
這些出狀況了都可以免賠錢
http://www.sfb.gov.tw/ch/home.jsp?id=104&parentpath=0,2,102&mcustomize=multimessages_view.jsp&dataserno=201205250001&aplistdn=ou=data,ou=penalty,ou=multisite,ou=chinese,ou=ap_root,o=fsc,c=tw&toolsflag=Y
大昌期貨其辦理期貨交易人開戶事宜，未依其內部控制制度相關規定辦理，核已違反期貨管理法令，依期貨交易法第119條第1項第2款規定，對大昌期貨處新臺幣12萬元罰鍰。(金管證期罰字第1010017179號)
行政院金融監督管理委員會 裁處書
受文者：
發文日期：中華民國101年5月21日
發文字號：金管證期罰字第1010017179號
受處分人名稱：大昌期貨股份有限公司
營利事業統一編號：25058204
地址：新北市板橋區東門街30之2號9樓之2
代表人姓名：莊○○
身分證統一號碼：略
地址：新北市板橋區東門街30之2號9樓之2
主旨：處新臺幣12萬元罰鍰。
事實及理由：
一、事實：
受處分人經本會許可經營期貨經紀業務，其辦理期貨交易人開戶事宜，未依其內部控制制度相關規定辦理，核已違反期貨管理法令。
二、理由：
(一)按「有下列情形之一者，處新臺幣12萬元以上60萬元以下罰鍰…二、違反依…第56條第5項…所發布之命令者。…」為期貨交易法第119條第1項第2款所明定；次按「期貨商業務之經營，應依法令、章程及內部控制制度為之。」為期貨商管理規則第2條第2項所明定。
(二)查受處分人客戶董君及蘇君未親至受處分人營業場所辦理開戶，係由受託買賣業務員高○○及陳○○分別於100年○月○日及同年月○日於營業場所外為董君及蘇君解說風險及核對身分證明文件，並將渠等之開戶契約等開戶相關文件攜回受處分人營業處所，交予開戶經辦人員黃○○(下稱黃員)，黃員未確認董君及蘇君是否親至受處分人營業場所辦理開戶，有未當面核對及查驗客戶身分情事。
(三)上述開戶作業與受處分人內部控制制度CA-21110「…委託人為自然人者，除以書面向期貨商申請於營業場所外辦理開戶前置作業者外，期貨商應請委託人親持身分證明正本、印章及其他所需相關文件至期貨商營業場所辦理開戶…」及「開戶經辦人員應辦理事項：1、請期貨交易人提供身分證明文件，當面核對是否為期貨交易人本人…」之規定不符，核已違反期貨商管理規則第2條第2項之規定。
(四)上開違規行為有臺灣期貨交易所股份有限公司101年3月9日查核資料及受處分人101年4月18日大昌期字第101061號函陳述意見為證，爰依期貨交易法第119條第1項第2款規定處分如主旨。
法令依據：期貨交易法第119條第1項第2款及期貨商管理規則第2條第2項。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人：○○○，聯絡電話：（02）27747364，傳真電話：（02）87734134。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。
正本：大昌期貨股份有限公司【代表人：莊○○】<新北市板橋區東門街30之2號9樓之2>
副本：臺灣期貨交易所股份有限公司、中華民國期貨業商業同業公會、本會證券期貨局（會計室、秘書室、期貨管理組）
主任委員 陳 裕 璋
授權單位主管決行
中 華 民 國 101 年 5 月 21 日
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