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請益-證券營業員對於客戶法律上以及道義上的責任

事情描述~

近來股市暴跌,相信有投資的散戶們一定有相當的損失,小弟也不例外
小弟老婆眼看著股市空頭消息不斷, 於是在8/10打電話給元大京華證券, 要求他賣出手上持股, 該員也確認了. 結果在兩天後再打電話給他詢問其他事情時(居然還是自己打過去才知道!!!!),才赫然發現股票根本就沒賣出! 這樣一來這幾天的損失要找誰負責!
他說他太忙,忘了!這是什麼理由

如果當天忘了把股票賣出,是不是應該要立即通知客戶,第二天再來賣. 結果居然過了兩天客戶打電話過去才得知股票沒有賣出,請問板上的先進,這種情況,該營業員需要負擔何種責任? 法律上,道義上都不用負責嗎?這位先生把責任推的一乾二淨, 請各位集思廣益, 看要如何對他採取必要的行動
2007-08-17 16:34 發佈
這個部份要看有沒有錄音存證吧
建議先找公司主管和該營業員一起坐下來談判吧
記得帶錄音筆
將該營業員承認疏忽這件事給錄下來存證
HAHA54321 wrote:
事情描述~近來股市暴...(恕刪)


1.向分公司負責人及轄區督導或總公司主管反應..調錄音..釐清問題...
在來看後續怎麼搓掉..

2.向交易所提出申訴..會派稽核人員去稽查問題..在看後續怎麼搓..

3.向水果報投函爆料..在看後續怎麼搓...


重點是如何取得雙贏...
免責聲明:本文所載資料僅供參考,並不構成投資建議,本人對該資料或使用該資料所導致的結果概不承擔任何責任。
這根本就不存在所謂的道義責任
營業員要負完全的責任
電話一定有錄音
如果你是委託市價賣出
或是定價賣出 是後有這個成交價
營業員就要負擔妳委託的價錢與最後賣出價錢的差價
下單時是撥打證券商的營業電話嗎?

如果是,那麼可以要求券商調出通話紀錄
(不太記得法令要求通話紀錄的保留期限(好像是三個月吧?),但如果有發生爭議時通話紀錄是不得刪除的-->這點請記下來,別被騙了;另外你也可以要求存檔通話紀錄,最差的情況是要求和券商主管一同聽取內容)

接著確認通話紀錄如您所描述的情況下,
再來就看券商如何處理了,
券商如果不處理,
這種事好像可以上告到證券交易所(可以打電話去證券交易所詢問)...
HAHA54321 wrote:
事情描述~近來股市暴...(恕刪)



別生氣啦..跟夢中遊說的一樣, 只要你打的是號子的市內電話(而不是營業員的手機)交代的, 這段的損失全部算該營業員的, 電話是有錄音的...
先去聽錄音跟委託單吧
如果是有掛價 沒成交那跟營業員沒關係
如果是連掛單都沒掛那就先跟券商橋了

也必須先看看你老婆是掛怎樣的價位以錄音為主 先去掉吧
marco0513 wrote:
先去聽錄音跟委託單吧...(恕刪)


樓主會那麼火大一定不是在那個時間點裡掛出了一個不會成交的價錢(要不然他怎會認定成交了), 在文中, 營業員也承認了, 是他根本就太忙忘記了...樓主不用為這種事生氣, 證管會早就知道可能會有這種事發生了, 所以要求所有券商把通聯錄音.
証卷公司的電話是有錄音
就像上面幾位說的..
去跟証卷公司橋

不行就投訴證交所~~
不要問~~很可怕!
第一件事情跟元大京華證券當據點營業經理反應相關事情.掉錄音帶出來.一翻兩瞪眼
技住要以電話時間最近依筆成交紀錄當作依據.理賠(同時在元大網站上寄信投書帳號密碼時間都要說明清楚)
1.1 電話中有說明價位嗎?還是市價?還是只有教她賣..........萬一有說他真的都沒有掛
要跟證管會投書.會有好幾個人被扣薪.......跟記點....不要牽拖到他人
1.2 元大京華證券當據點營業經理也不理你...應該是不可能.再向元大總公司反應

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