經濟日報╱本報綜合報導】 2011.07.21 02:54 am
金管會金檢大刀揮向投顧業，密集裁罰投顧老師及投顧從業人員。據統計，7月以來，投顧公司被處以罰鍰及公司業務人員受罰案件已達11件，相當於每個工作天都罰一件。
圖／經濟日報提供
被停牌一個月的投顧老師多達七人，處分規模之大、頻率之密集，創金管會成立以來紀錄。
金管會近期公告的裁罰案內容顯示，國際大通、亞洲投顧這兩家被罰最重，兩家分別有三位投顧老師被停牌一個月，當中不乏「阿文師」連乾文、「股市大超人」黃銘揚等股市名嘴，且兩家也各被處以罰鍰60萬元及90萬元。金管會的大動作，預料將在投顧圈掀起一波寒蟬效應。
從裁罰案來看，投顧老師被處分的原因，分為兩大類，一是在電視、電台上，公開宣稱過去績效，利誘使人誤信，或是引述報章、法人資訊，研判個股未來價位；另一是金管會檢查局去年12月專案檢查投顧公司，發現證券分析師傳真稿與CALL會員資訊資料不實。
據投信投顧公會統計，近三年內投顧從業人員違規處分案件，總計是34件 (含投顧老師及業務人員），今年才半年，已達20件，且7月的處分案最多，業界推測將持續增加中。
受處分的投顧業從業人員暴增原因，投信投顧公會昨（20）日解釋，這主要是金管會檢查局去年底抽檢投顧公司，處分案近日內陸續發出所致。這些違規案件，除在金管會網站上公告外，金管會也要求公會網站須一併公告。
金管會最近對投顧公司的關注程度，確實比以前更為提高，業者研判，可能因為台股行情不好，大部分的投資人都賠錢，投顧業也不好做生意，投顧老師明牌失靈，會員覺得受騙、吵著要退費，但退費不成，轉而向金管會申訴，金管會因而在去年底對投顧公司進行突檢，擴大對投顧業內部及投顧老師言行的管理強度。
