kevinshen1974 wrote:
有點上市消息囉...(恕刪)
希望能藉此轉強走一波~34.x停太久了..想想剛上興櫃時的股價
kevinshen1974 wrote:
有點上市消息囉...(恕刪)
上市申請書必須附上許多附件(有興趣的可參閱必要書件如下)，我想最麻煩的就是~~會計師專案審查公司內部控制之審查報告書了。
既然已經完成，那要送件應該很快了。
壹、必要書件：（提出股票上市申請時應檢附之書件）
一、現行公司登記證明文件一份。
二、最近三年內主管機關核准公開發行函件一份（免提報審議委員會審議之股票申請上市案件免檢送）。
三、證券業、金融業、保險業及專營期貨商，應檢送目的事業主管機關之同意函(金融業及保險業，如其股票前依櫃檯買賣中心證
券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在櫃檯買賣中心上櫃買賣前已取具者，得免再提供)。
四、經董事會或股東會決議有價證券上市之紀錄一份(印章應重行鈐蓋)。
五、有價證券上市契約五份。
六、依主管機關訂頒之財務報告編製準則規定編製並經聯合會計師事務所簽證之最近二個會計年度與最近期財務報告（公營事業
依審查準則第7條第1項規定辦理）各六份，且須經符合證券交易法第十四條第三項規定之人員簽名或蓋章，並出具財務報告
內容無虛偽或隱匿之聲明書一份；前述相關會計師查帳工作底稿、永久檔案及會計師填製之「會計師簽證作業覆核表」一份 （免提報審議委員會審議之股票申請上市案件得免檢送會計師查帳工作底稿及永久檔案，交易所視審查需要另行調閱之）。
七、申請公司申請當季及次一季之財務預測資訊(交易所視審查需要調閱之)。
八、會計師專案審查公司內部控制之審查報告六份。
九、證券承銷商之「股票上市評估報告」十五份、其工作底稿、評估項目工作底稿索引表及所載事項無虛偽、隱匿之聲明書一份 （免提報審議委員會審議之股票申請上市案件除上市審查準則第九條評估工作底稿外，得免檢送其餘工作底稿及評估項目工作底稿索引表，交易所視審查需要另行調閱之）。
十、證券承銷商填製之「上市審查準則第九條各款情事審查表」一份。
十一、公開說明書稿本十八份及公開說明書稿本電子檔上傳至主管機關指定之資訊申報網站（http://sii.tse.com.tw）之證明文件一份。
十二、律師填製之「發行人申請股票上市法律事項檢查表」一份、其工作底稿，以及律師與申請公司所出具其彼此間並無前開檢查
表之填表注意事項四所列情事之聲明書各一份。
十三、股權分散表書面一份，附同股權分散達於規定標準之承諾書一份。
十四、申請公司與證券承銷商共同訂定承銷價格之依據及方式之說明書一份。
十五、申請公司就本股票上市申請書及其附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書各一份。
十六、股票集中保管承諾書一份。
十七、無實體發行有價證券（包括普通股、特別股、公司債、可轉換公司債、附認股權公司債、交換公司債等）之登錄相關作業證
明文件一份。
十八、初次掛牌上市公司產業類別檢核表。
十九、申請公司之董事、及持股百分之十以上股東如與他人訂有股份買賣且附買回條件之協議者，該等於申請時仍屬有效之
協議書及相關資料各一份。
二十、申請公司就公司治理運作情形自我評量並填製公司治理自評報告一份(出具外部獨立客觀機構之公司治理評量報告者免附)。
（自96年10月1日起實施）
二十一、承諾於上市掛牌前設置公司中文網站。（送件時已設置公司中文網站者免檢送）
二十二、申請公司、證券承銷商、律師及會計師所出具之誠信聲明書各一份。
二十三、申請公司出具「於章程將電子方式列為股東表決權行使管道、採候選人提名制度選出董事暨設置審計委員會承諾書」一份。
二十四、申請公司為其董事投保責任保險之相關證明文件及「持續為其董事投保責任保險承諾書」一份。
二十五、內部人名單及持股情形一份。
二十六、臺灣集中保管結算所股份有限公司所出具申請公司專業股務代理機構或股務單位之辦理股務人員與設備最近三年度皆符合
「公開發行股票公司股務處理準則」且無逾期未改善情事。
二十七、申請公司之負責人、董監事及持股百分之十以上股東業已參加證券法規研習課程暨其董監事於申請日最近一年內業進修公司
治理相關課程三小時之證明一份。(公營事業及上櫃公司不適用)
二十八、申請公司出具之自行編製財務報告評估表，或提升自行編製財務報告能力計畫書一份。（自105年起實施）
二十九、其他必要之證明文件或資料。
貳、備供查閱書件：（交易所視審查需要另行調閱之）
一、公司書面會計制度、內部控制制度各一份。
二、申請前第三年度經會計師簽證之財務報表及/或合併報表各六份，暨相關會計師查帳工作底稿。
三、證券承銷商輔導人員進修公司治理相關課程三小時之證明文件一份。
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