pineman wrote:
就是因為抗辯，所以算態度差，被罰更重...(恕刪)
今天有針對兆豐抗辯的新聞標題。
兆豐銀回應「毋須申報」 惹毛老美
聯合新聞網 2016/08/22 06:01(3小時前)
兆豐銀行紐約分行上周五遭紐約州金融服務署（ＤＦＳ）重罰，這兩天金管會、財政部官員，還有銀行界、法人都搶著下載ＤＦＳ這分厚達廿三頁「合意處罰令」報告。看完後，金融界人士直呼不可思議，因為ＤＦＳ在報告中痛罵兆豐銀行「太過分」（egregious），居然在三月回覆報告中辯稱依照美國反洗錢法毋須申報，遭ＤＦＳ痛斥。
兆豐金控高層昨天全員加班，忙著趕工檢討報告。剛從美國回來的兆豐金控董事長徐光曦說，他希望在今天（廿二日）周一上班日，就能交出檢討報告給財政部和金管會。
由於行政院已要求專案小組，在釐清事實後，要追究相關人員可能責任。是否擔心自己因為本案受處分？徐光曦說，只要有責任，他一定承擔。
行政院長林全昨天指示金管會召集相關單位組成專案小組，釐清事實，並追究相關人員可能責任。金管會副主委桂先農表示，金管會接獲指示，已立即與財政部、法務部聯繫，會儘快在本周內成立專案小組著手調查。
財政部次長蘇建榮昨天也表示，財政部會全力配合專案小組作業，並在本周內，召集所屬公股銀行開會，要求各公股銀行須緊盯國內外分行內稽內控及法令遵循問題。
金管會昨天還發布新聞稿，直指兆豐銀行美國紐約分行今年三月廿四日，「對美國紐約州金融服務署檢查意見的輕忽回應令人憂心」。不過，金管會表示，根據ＤＦＳ上周五發布的新聞稿及「合意處罰令」，兆豐紐約分行法令遵循主管對當地法規缺乏瞭解，且有職務衝突情形；但該合意處罰令並未指出，兆豐紐約分行是否涉及洗錢個案，金管會將積極與ＤＦＳ聯繫，並要兆豐銀行提出說明。
兆豐銀行昨天表示，該行紐約分行是在辦理轉匯款業務時，「有可疑交易應申報而未申報」，該情況違反美國銀行保密法對可疑交易行為申報規定，但並非兆豐銀行紐約分行涉入洗錢交易。
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