lavo wrote:
機會到了這次是否能...(恕刪)
順其自然～～
**********（聯合）
兆豐銀行遭罰天價，引起政院高度關切，行政院長林全昨（21）日指示成立跨部會專案小組，釐清事實，包括是否涉及洗錢，並追查相關人員責任。金管會昨晚緊急研商，專案小組將在今日召開第一次會議。
據了解，在相關人員責任方面，除已離職的前董事長蔡友才外，最高層級不排除追究到總經理階層。
兆豐銀驚傳紐約分行被美國監理機關重罰1.8億美元，約新台幣57億元，創國內金融業最高罰款紀錄，也驚動政府高層。
8月初金管會及財政部獲知此事的第一時間，就向政院通報，政院指示查明究竟有無涉及洗錢，並加強公股管理。
兆豐銀董事會上周五通過繳交1.8億美元罰款，並對外揭露後，震驚各界，美國紐約州金融服務署（DFS）也發布措詞強硬的新聞稿，批評兆豐銀紐約分行內控極差。
林全昨天進一步指示，由金管會召集中央銀行、財政部及法務部組成專案小組進行調查，儘速釐清此裁罰案件的事實，並追究兆豐銀行相關人員責任。
負責召集的金管會昨晚加班研商，敲定在今天由專案小組召集人金管會主委丁克華，出面召集第一次會議，會中除由兆豐說明外，也針對長達23頁的合意書（Consent Order），逐一釐清事實，昨天各部會已分頭翻成中文。
今天兆豐金股價勢必受波及，金管會與財政部也會密切注意股市變化。
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兆豐金（2886）旗下兆豐國際商銀遭美國主管機關重罰57億元台幣，全案並非單單罰款就了事。美國紐約州金融廳（Department of Financial Services，DFS）表示，將擴大追查兆豐銀紐約分行，在2012~2014年是否確實舉報任何可疑交易。
紐約州DFS在上周五聲明中指出，兆豐銀行10天內將設置1位由DFS挑選的獨立顧問，負責調整紐約分行的作業程序，並立即更正該分行的法遵缺失。
其次，兆豐銀行30天內需任命1位由DFS挑選的獨立監控官（independent monitor），任期兩年，要全面檢討紐約分行的法遵計劃是否有效。
這位獨立監控官將檢討兆豐銀紐約分行的OFAC Sanctions（美國財政部對特定海外資產控管與制裁）相關交易，以判定在2012~2014年，紐約分行是否發現任何交易不符或違反OFAC規定，或有涉及高風險客戶的可疑活動，在這段時間都確實找出來並回報DFS。
此外，這位獨立監控官將由DFS挑選，並且直接對DFS報告。（劉煥彥／綜合外電報導）
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