哈卡巴里斯 wrote:
客觀來看，其實很不喜歡媒體都用「全民買單」這個字眼，兆豐前幾年大賺的時候，你我有感受到「全民大賺錢」嗎？記者只會用這種聳動的標題吸引點閲率⋯⋯ ...(恕刪)
哈！說得好。
第 2 條
本法所稱洗錢，指下列行為：
一、掩飾或隱匿因自己重大犯罪所得財物或財產上利益者。
二、掩飾、收受、搬運、寄藏、故買或牙保他人因重大犯罪所得財物或財
產上利益者。
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兆豐銀行紐約分行為何要應申報而未申報呢?
這樣有算是幫助他人掩飾或隱匿重大犯罪所得財物或財產上利益嗎?
很好奇??
kuaners wrote:
兆豐銀行紐約分行為何要應申報而未申報呢?
這樣有算是幫助他人掩飾或隱匿重大犯罪所得財物或財產上利益嗎?
很好奇??
不用好奇,DFS的報告已經說明了.
兆豐銀行不是故意不申報,而是對法規幾乎完全不了解,
根本不知道要申報.
換句話說,兆豐銀行不是壞到蓄意不申報,只是無知到不知道需要申報.
http://www.dfs.ny.gov/about/eagen.htm
有興趣的可以看看DFS如何評價兆豐金控對於美國防制洗錢規定的執行狀況.
我節錄其中一小段,看看我國海外分行最多,海外營收比重最高的銀行有多不堪.
DFS使用的措辭(extremely troubling)流露出對兆豐銀行非常厭惡.
我們就事論事,簡單一點,再白話一點說,
兆豐銀紐約分行的主管洗錢防治者對於美國防制洗錢的規定與法律完全不熟悉(possessed little familiarity),
主管法規遵循者對於洗錢防治與財政部外國資產管制的各種規定(requirements)與知識也很缺乏.
蔡前董事長不會有任何法律責任,最多是業務缺失,
但是在他幾年的領導下,兆豐銀行紐約分行漠視美國法律與規定,這是鐵的事實.
蔡先生難辭其咎.
視美國法律如無物的一家銀行,被高額裁罰,能怪誰呢?
DFS金檢與罰錢的個案多到數不完,過去HSBC ,Barclays,Standard Chartered...
一旦被抓獲,都會公告,接著先提列一部分和解金與法律開支，因為罰錢與纏訟是必然的.
今年二月已經把所有缺失通知兆豐金,三月份兆豐金也回覆改正措施.
而今兆豐金竟然直到8月19日DFS正式裁罰以後,才通報我國金管會,才開記者會通知投資人.
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