接到開戶的證券公司令人不解的電話，有人遇過嗎？先謝謝大家

胖胖瓜
個人積分：303分
文章編號：57820041

303分

樓主

2015-10-14 22:38

今天接到開戶的證券公司裡的人打電話來問，問我認不認識甲（代號），
我問她為什麼要問這個問題，她說是金檢局請她問的，
我又問金檢局幹嘛要問，她回說可能是我買的股票和甲相似，
或者是電腦IP一樣，事後愈想愈怪，
就再打去券商，她又說是總公司接到金檢局的指示來稽核，是例行事務
如果不認識甲，她會回報給總公司，要我不用擔心
我在意的是要問事情，卻又不說明原委
更奇怪的是金檢局會委請券商問客戶問題?有人遇過嗎?
P.S.我不認識甲，就算認識券商是依什規定可以問客戶？

2015-10-14 22:38 發佈

文章關鍵字開戶證券公司電話

art2000

art2000
個人積分：336分
文章編號：57820794

336分

2樓

2015-10-14 23:42

感覺是查內線交易

胖胖瓜 wrote:
今天接到開戶的證券...(恕刪)

min5888

min5888
個人積分：6分
文章編號：57820811

6分

3樓

2015-10-14 23:44

有啊，之前用手機下單，可能附近也有人同樣用手機下單，使用同個基地台，因此造成下單IP一樣，營業員也打電話來問，說是公司怕有人代操或盜帳號之類的。

胖胖瓜

胖胖瓜
個人積分：303分
文章編號：57822398

303分

樓主

2015-10-15 7:53

min5888 wrote:
有啊，之前用手機下...(恕刪)

如果券商這樣解釋或許還比較妥當，不過你相信嗎？
且人像您那樣IP一樣的情況，應該也不會不常見啊

胖胖瓜

胖胖瓜
個人積分：303分
文章編號：57822410

303分

樓主

2015-10-15 7:55

art2000 wrote:
感覺是查內線交易...(恕刪)

如果是查內線交易，這是我最擔心的，調查前要告知是法律的ABC。
其實我自己在想，會不會券商假借金檢局名義，行自己公司
對帳之實，那就很糟糕了。

rexchen

rexchen
個人積分：54分
文章編號：57824228

54分

6樓

2015-10-15 10:12

請金檢局自己打電話來.

胖胖瓜 wrote:
今天接到開戶的證券...(恕刪)

胖胖瓜

胖胖瓜
個人積分：303分
文章編號：57824616

303分

樓主

2015-10-15 10:37

rexchen wrote:
請金檢局自己打電話...(恕刪)

我後來打去跟她說可否給我總公司電話，她就說應該沒什麼事
如果有需要總公司會再打給我
一整個奇怪，所以才問有沒有人有類似經驗

yunghc316

yunghc316
個人積分：11分
文章編號：57825259

11分

8樓

2015-10-15 11:15

胖胖瓜 wrote:
我後來打去跟她說可...(恕刪)

應該不是金檢局請證券公司問的，金檢局會定期到證券公司稽查，
通常一次就會查一個禮拜，查的項目很多，針對他們查核的疑點，
證券公司要提出解釋。
所以，比較可能的是金檢局稽查時提出您跟甲的來源IP為何一樣，
或者交易相同的商品時間很接近等等可能有沒申請代理下單的代操
行為，要求該證券公司說明清楚，證券公司才請您的開戶營業員
撥個電話跟您確認，如果是其他人跟您確認，這家證券公司處理
的方式還真粗糙。

shliou

shliou
個人積分：228分
文章編號：57826882

228分

9樓

2015-10-15 13:06

胖胖瓜 wrote:
今天接到開戶的證券...(恕刪)

若有疑慮，何不告知 "拒答"？

剛才想了一下，對我們這些無特殊身分的人而言，是不是只有警察、檢察官(在地檢署)、法官(開庭時)的問話需要回答？

我們總以為自己比大多數人聰明，但其實我們就是大多數人。

胖胖瓜

胖胖瓜
個人積分：303分
文章編號：57827157

303分

樓主

2015-10-15 13:24

yunghc316 wrote:
應該不是金檢局請證...(恕刪)

您說的真的合理多了，但證券公司為何不能一開始跟我說明，
搞得神神秘秘的。但我說不認識甲就不認識？
難道沒有其他方式他們以自己去查，比如說帳戶是不是相同
基本料資料是不是相同.....等
他們所擁有的資料應該有很多吧，檢查局真的會要券商去問客戶？
我真的很納悶